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1月新增6家受處分公司

发布时间:2019-11-09 04:39:19

1月新增6家受处分公司

根据深交所、上交所站显示,2014年以来,共有6家公司受到交易所处分,为沪市的桐昆股份、康缘药业、大有能源、鹏博士、大杨创世和深市的湘鄂情,均在1月份受处分其中,大有能源受到双料处分,即通报批评和公开谴责相比之下,去年同期两市新增3家公司受处分

例如,经查明,大杨创世于2013年4月24日发布2013年第一季度报告,公司副总经理于2013年2月4日买入公司股票3500股,并于同年4月16日卖出公司股票74200股其在定期报告公告前30日内买卖本公司股票的行为构成了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第11条、第12条、第13条规定的禁止期交易行为;其将所持本公司股票在买入后6个月内卖出构成了《证券法》第47条规定的短线交易行为,且未及时如实申报并在上海证券交易所站披露持股变动情况,未遵守有关规定

鉴于大杨创世副总经理的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.4条、第3.1.6条和第3.1.7条,以及在《董事声明及承诺书》中做出的承诺,上交所决定给予其通报批评处分

从处分类型看,今年以来新增一家公司受到两大交易所公开谴责,即沪市的大有能源,其他公司均为交易所通报批评

2011年11月28日,深交所发布《创业板退市制度意见征求稿》,在原有的创业板退市标准体系上,新增"在最近36个月内累计受到交易所公开谴责三次"条件2012年5月1日开始实施的创业板退市制度中再次重申了上述条件同样,中小板退市制度沿用这一退市标准,但不适用于主板上市公司

很明显,创业板退市制度推出后,继振东制药之后,万福生科成为第二家受到公开谴责的创业板公司,而且是在最近36个月内累计受到两次公开谴责自中小板退市制度出台,宏磊股份受罚后,兴民钢圈成为第二家受到交易所公开谴责的中小板公司

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